证券行业如何看待?

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正面:提高券商投行业务能力。新《证券法》对注册制的推行、发行价格、承销安排、发行终止等重要内容作出了规定,将有利于提高券商投行业务能力,促进券商专业化分工和差异化发展,推动券商投行业务全面创新。

推动证券法修订实施工作的专业人员储备。新《证券法》对投资者保护、违法行为处罚、信息披露等进行了全方面强化,要求从事投资、证券咨询人员要具备较强的专业知识和技能,这就要求相关证券和中介机构应储备更多专业人才,以满足新《证券法》对从业人员专业素质、人员资质等要求。

负面:“重罚”之下证券法的专业人才要求更高。新《证券法》在投资者保护、证券业务监管等方面加强,进一步加大了市场违法行为的行政处罚力度,提升了欺诈发行及信息披露、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易四类证券违法行为的顶格处罚金额,特别是增加了民事赔偿,这就要求从业人员具备较强的专业技能,并时刻把握监管趋势,遵守法律法规。

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