基金公司周末上班吗?
首先,明确一点,基金公司是周末休市的; 然后我们来说一下基金公司在周末都做什么: 一般基金公司在周末都是做三件事:净值计算、交易核对和准备工作。
1. 净值计算 每周最后一个交易日收盘后,基金公司会统一计算各只基金的周净值(周五收盘后到周一开市前)。这里的净值计算其实包括两份工作:
① 对基金资产价值的估算——计算每一支基金所投资资产的市值,以及由此确定的基金账面净值。这也是大多数人通常理解的价值,即基金公司周日晚上或者周一一早核算的基金总资产-负债之后的余额,俗称“周一开门红”,这个数据是比较精确的。
② 周报的初稿整理完善,提交监管机构审批备案——根据基金合同和披露规则要求,基金公司的净值计算有严格的流程规范和要求,在每周将净值计算完成之后,还要进行复核,确保准确无误。而在周六和周日,基金公司也会安排人员负责巡检,以确保一切正常运行。
2. 交易核对 每交易一天,基金公司都会根据交易情况对交易记录及交易结果进行核对,确保没有差错。主要的工作内容包括:
① 交易记录的输入与核对——将每天交易的品种及时地录入电脑,形成交易记录,并与其他单据加以核对,确保无误;
② 交易结果的确认——确认每笔交易是否已按规定程序完成,是否取得了应有的文件,是否存在可能带来风险的问题等;
③ 交易文件的归档与管理——对每日收到的文件及时清点,并做好登记,确保归档文件完整、准确;
④ 配合监管部门做好检查的各项准备——主动提供资料和数据,接受问询并做出解释说明,配合监管部门做好检查各项工作。
3. 准备工作 除了日常的投资交易外,基金公司还会提前做好准备,应对随时可能发生的各种问题:
① 突发事件的预案准备——设立相应的专项小组,制定详细的应急预案,以应付可能出现的各种突发情况;
② 监管要求的准备——定期编制符合规定的各类报告和报表,准备好监管机构要求的其他文件资料;
③ 信息披露的准备——按照规定格式编写发行说明书等信息披露文件,确定公告的时间、形式等;
④ 市场拓展与维护的准备工作——进行新业务的研发,做好老客户的维系和新客户的开拓。