谁来办理基金备案手续?

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谁来做基金备案?这个问题涉及两个方面,一是备案由谁受理,二是备案由谁办理。 1、根据《证券投资基金法》第2条的规定,基金销售机构负责办理基金备案事宜。所以从这个角度来讲,应该是基金销售机构作为申请办理基金备案的主体。 但是《证券投资基金法》同时也赋予了相关监管机构的特殊检查权力。在特定情况下,相关监管部门也可以直接进行取证调查,要求提供相关资料等信息,以作为监管或者行政处罚的依据。 所以从另一个方面讲,备案的办理机构是基金行业监管部门以及相应的直属单位。

2、至于具体谁来办理的问题,由于目前基金备案的主要形式还是网上提交电子材料,所以主要是相关监管机构和基金公司登陆相关网站进行操作即可完成。 但是如果涉及到补充材料和纸质材料的话,则需要到相关监管机构的办公地址进行提交;有些特殊事项还需要去公证处做公证。 这里需要特别说明的是,虽然基金业协会对基金备案的材料清单和格式版本做了明确的规定,并且也在不断进行完善,但在实际操作中,不同地区、甚至同一地区的不同部门也可能会存在一定的差异,所以材料清单及模板仅供参考,具体的材料清单还是以当地的具体要求为准。

3、那作为基金管理人又该如何准备基金备案材料呢? 根据相关法律法规规定,基金备案应当提交的材料主要包括: (一) 登记申请书; (二) 股东会决议(董事会决议); (三) 章程; (四) 经营承诺函; (五) 经办人身份证复印件; (六) 营业执照复印件。 除上述常规性材料外,还有一些特殊的材料,主要取决于基金本身的情况以及基金设立时的安排情况。比如: 建议大家在申请基金备案的时候,仔细查阅相关要求,尽可能齐全地提供所需资料,避免出现因材料不符合需要重新补正的情形而耽误时间。

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