基金证如何申请?
首先,基金的发行方式有两种,一种是公募基金,另一种是私募基金 先来看看需要什么样的条件才能发行公募基金 因为我国的《证券投资基金法》规定,设立公募基金必须要有符合法律规定的章程和公司制度,并经过登记备案,而且还要有符合规定的营业场所、安全防范措施和其他必要设施。
同时,《证券投资基金法》还明确规定了担任公募基金经理必须遵守的职业道德和法律准则。 那么想要发行公募基金就需要具备这些条件——
1.有符合有关法律、法规和中国证监会有关规定条件的股东;
2.取得基金从业资格的人员达到法定人数;
3.有合格的投资管理人员和业务人员;
4.有必要的机构设置和业务流程;
5.有安全高效的资金募集系统和支持系统。
而私募基金则不需要进行备案,也没有相关的法律规定,但是一般来说发行私募基金产品的时候都需要满足以下几点要求——
1.主体合法合规性。私募机构的主体是否合法合规;
2.投资策略合法性。私募机构所采用的交易策略是否被禁止或限制;
3.风险控制可行性。是否存在充分的风险识别、评估与控制机制;
4.信息披露及时性。能否保证向投资者提供真实完整的信息资料并进行适时披露;
5.运作程序规范性。私募业务各个环节的操作能否做到规范、有序;
6.交易记录保存完备性。能否建立完整的交易记录并有专人保管。