基金公司监事风险吗?

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1、监事是公司的法定高级管理人员,属于管理层。 一般有2名监事(可以各50%的比例担任),由股东大会选举产生(或更换),对股东大会负责。

2、根据《证券投资基金法》及其实施条例的有关规定,基金管理人应当设立监事会(注意不是董事会!)。 根据基金管理人的组织结构图,通常由9人组成,分别承担相应的职责与义务。其中,董事长1人,总经理1人,督察长1人,财务总监1人,合规总监1人(仅要求设此岗位),其他3位业务总监各1人。 同时,根据《证券投资基金运作监管指引第4号——基金管理公司内部控制》的要求,基金管理公司应当明确划分不同岗位的权限,确保不相容岗位相互分离;关键岗位的任职必须经过相应的审核程序。例如,基金管理公司的会计和出纳不得由一人兼任等。

在现有的法律框架下,作为普通员工的我们不可能对高管的违规行为进行审查与追责。从防范风险的视角来看,我们只能寄希望于基金公司和监事的自律与勤勉尽责。否则,即使出现违法违规行为或者重大投资失误,由于无法追溯相关责任人员的具体责任,我们将面临“谁也无法追究”的可能结果。我们购买基金的过程中,选择信誉良好、规模较大的基金公司是很重要的。

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