新三板转板股票怎么办?

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新三板挂牌企业符合上市条件的,可以转板至沪深交易所上市交易,不符合的,可以继续在新三板市场交易。 《证券法》和《上市公司并购重组管理办法》均明确,符合法定条件的,非上市公众公司可以自由流转;同时,禁止利用股份转让平台进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 新《证券法》于2020年3月1日起实施。其中,对股票在精选层挂牌期间,其股票或者存托凭证在全国中小投资者纠纷处理机构备案的,因违法违规给投资者造成损失需要承担赔偿责任的,进行了规定。

新《证券法》实施之前,对于精选层转板上市的有关规定集中在原证监会发布的部门规章中。例如,《非上市公众公司监督管理办法》(中国证券监督管理委员会令第615号)和《非上市公众公司监管指引第4号——股东权益变动》(中国证券监督管理委员会公告〔2018〕72号)对公司股东数量、股东一致行动人、董事会及监事会组成以及独立性等方面提出了要求,但并未完全覆盖上市公司相关的法律、法规、规范性文件,也未涉及董事会秘书及信息披露事宜。

目前,全国股转系统已经与上交所、深交所签署转板合作备忘录,明确了转板的初步方案框架。根据安排,未来可能将会先出台有关转板的监管规则或办法,再行试点,有望近期发布。

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1. 企业选择上会时机,关注深交所审核进度; 目前来看,部分项目由于涉及国有股权的转让或存在一些争议事项,可能无法在上证所上市,或者需要等待较长时间,但通过新三板的审查,并在满足条件后,是可以在未来获得交易的便利的。

2. 上交所问询环节应重视并准备充分; 在被上交所提出询问前做好相应材料的准备工作,可以大大缩减问询的时间、节约大量人力物力成本。在材料准备的过程中也应多向中介机构请教,以确保信息披露的真实性和准确性。

3. 尽职调查工作要做深做足; 尽调的目的在于了解拟收购公司的真实情况,因此对于项目的判断和决策就显得尤为重要。同时,在新三板市场进行运作时,也会涉及到包括工商变更登记在内的系列程序性操作,因此也需要提前对相关的流程进行熟悉和掌握。

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