证券行业技术员指什么?

胥新凯胥新凯最佳答案最佳答案

证券行业技术员是证券行业从业人员的一个岗位。证券行业的从业人员包括:一般证券业务;证券经纪人;投资主办人;投资咨询业务;证券分析师;证券投资顾问。具体分类如下:

一、一般证券业务,是指在证券公司从事证券经纪、投资银行、自营业务等经营管理和客户业务服务,并直接与客户接触的证券业务人员,包括:(一)从事证券经纪业务营销活动的人员;(二)相关业务部门的管理人员;(三)各级分支机构的负责人;(四)投资决策委员会成员;(五)从事自营账户管理、风险监控的人员;(六)从事资产管理的客户经理、投资经理、高级投资经理等。 (二)投资咨询业务(除发布证券研究报告外),指证券投资咨询机构从事除发布证券研究报告以外的证券投资咨询业务,包括:(一)证券投资顾问业务(辅助客户作出投资决策,涉及客户具体证券投资品种和买卖数量、买卖价格,以软件工具、终端设备、互联网等为载体向客户提供投资建议的除外);(二)为客户(主要涵盖机构客户)提供拟上市公司及证券发行人基本面研究、撰写投资价值分析报告或者投资分析报告(简称投资分析报告)、协助拟上市公司及证券发行人进行资本市场分析等工作。

二、证券投资顾问,指有证券公司或者证券投资咨询机构中,从事证券投资顾问业务的营销、咨询业务等活动的证券业从业人员。根据《证券投资顾问业务暂行规定》:第十一条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

三、证券经纪人,是接受证券公司的委托,在证券公司的授权范围内,代理证券公司从事客户招揽和服务等活动的证券公司以外的自然人。根据《证券经纪人管理暂行规定》:“第二条本规定所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”,“第五条证券经纪人应当具有证券从业资格、具备法律法规和中国证监会规定的条件,并经证券公司授权方可执业。”

四、投资主办人,指证券公司定向资产管理业务中,负责客户资产管理账户管理和具体资产管理业务运作的人员。根据《证券公司客户资产管理业务规范》:“第二十二条投资主办人是指具体负责客户资产管理账户管理和运作的公司人员。投资主办人应依照《办法》第二十五条的规定取得证券业协会的执业注册。”

五、发布证券研究报告相关人员,是指从事发布证券研究报告各主要环节工作的人。《发布证券研究报告暂行规定》:“第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和考核,提升相关人员的专业能力、合规意识和道德水平。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!