基金协会对学历审核吗?

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以前不审查,未来可能审查 登记备案环节,中基协只核实申请机构是否具备从事证券投资基金业务的活动,并不关注具体人员的背景情况;但是,在后续的日常监管中,协会将对管理团队的从业经历与基金行业的适配性、是否具备相应的合规风控能力等进行重点核查。 随着行业的发展和监管的加强,未来可能会要求高管及核心投研人员提供学历学位证书进行核验。 但目前尚未有这方面的明确监管规定出台,所以现阶段仍以中基协现有的审核原则为准。

对于应聘基金公司中后台岗位(如运营、会计、法律等)的人员,由于这些岗位要求相对较低,中专或大专学历即可,且多涉及专业性强的工作内容,协会通常不会质疑。 对于前台核心投资、交易岗位,以及重要岗位的中后台人员,如风控、合规等,因为与投资者的利益直接关联,协会则会着重考察其学历的真实性,以及是否具备相应的专业知识和从业经验。 如果应聘者学历造假,无论是否出于谋取职位的目的,协会都视情节轻重给予相应处分: 情节轻微的,会警告、限制发起设立或注册基金的数量/额度/品种等; 情节严重一些,会处以3万元以下的罚款,并责令限期改正; 构成犯罪嫌疑的,则移送司法机关处理。

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