基金团队成员包括哪些?
基金公司内部一般分为前、中、后台,分别负责投资和管理相关工作;而公募基金公司因为要满足客户的需求和监管要求,一般会设置市场部、机构部、直销部、运营部、合规审计部(或同类型部门)。 一般来说,一个比较完整的基金公司组织架构如图1-1所示。
图1-1 基金公司组织架构图
1.1 总经理办公室 负责公司整体事务的协调与管理,是基金公司的核心职能部门。
1.2 金融市场部 (1)负责制定公司金融产品的策略和投资方案并组织实施; (2)负责公司资金头寸管理、融券业务及融资业务的管理与执行; (3)负责公司资金的投资决策和账户管理; (4)寻找优质项目资源并进行评估、交易结构设计以及谈判; (5)办理其他相关手续。
1.3 资产管理部 (1)制定公司基金组合的战略规划、风险控制目标和具体实施计划; (2)根据投资策略和执行程序的要求,进行具体的投资操作; (3)对单只基金的评价、申购和赎回等具体事宜进行研究; (4)对公司基金资产进行合理的配置; (5)建立、完善公司基金投资的风险管理体系。
1.4 机构销售部 (1)寻找符合条件的机构投资者(大客户),并进行跟踪拜访,以完成客户的开发与关系建立; (2)了解机构投资者的需求,提供合适的基金产品或解决方案; (3)进行产品推介,达成销售目标; (4)进行后续服务,确保客户满意并实现长期共赢。
1.5 运营部(或有) 根据中国证监会的有关规定,经批准,公募基金可以设立代表机构。其分支机构不得从事任何经营活动。对于大部分基金管理人而言,不需要设立运营部,日常工作直接由前台部门负责。但如果成立代表机构,则需单独设立运营部,处理代表机构的运作相关事宜。