基金有什么部门?
谢邀~ 作为非银行金融机构,公募基金会由监管部门(国内主要是中国证监会)监管,同时会受到自律组织(如行业自律协会、行业协会等)的约束和指导;
除上述外部监管和约束措施外,根据《公募基金管理公司管理办法》规定,基金管理公司应当制定完善的公司治理制度,实施独立运作,有效防范经营风险和法律风险。从内部监管角度来看,基金管理公司主要受以下制度的制约:
(一)组织机构设置及人员职责范围 一个完善的的组织机构是确保基金管理公司合理运作的基础条件之一。依据《办法》,基金管理公司的组织结构包括董事会、监事会、总经理及其他职能管理部门和分支机构。其中,董事会是基金管理公司的最高权力机构。
各机构的职责应在《基金管理公司章程》中予以明确。
(二)财务管理制度 财务制度包括财务准则、会计制度、预算决算报告审批流程、资金头寸调拨与交易记录核对方案、费用开支范围和标准等多项内容。合理的财务制度是保证基金管理公司资金安全、有效运行的必要前提。
(三)业务操作流程规范 为保证基金管理公司的合规、合法运作,应对各项具体业务制定详细的操作指导文件。从公司整体层面来看,应包括客户服务与开发、市场调研与预测、投资决策执行与管理、投资结果分析与考核等多项内容;对于每项业务,还应进一步细化,制订操作程序。业务操作流程规范的目的是确保基金管理公司各项业务的规范操作和安全完整。