发行股票需要什么条件?
1、上市公司,申请发行证券,必须符合《证券法》规定的条件;
2、非上市公众公司申请发行证券,除应当具备《证券法》规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)具有健全的公司治理结构,公司法人治理结构合理,内控制度完备;
(二)经营业绩良好,财务状况真实并且具有可持续盈利能力;
(三)有明确的融资计划,募集资金数额和使用方向合适且可行;
(四)有利于改善公司资产负债结构,降低公司风险。
3、企业债券的申请人应当具备的条件包括:
(一)具有完全民事行为能力;
(二)有稳定的收入来源和按期偿还能力;
(三)信用记录良好,不存在违约记录;
(四)法律、行政法规规定的其他条件。 申请募集基金的机构必须满足以下条件: (一)依法成立;
(二)从事证券投资基金管理业务,基金管理人注册资本不低于1亿元;
(三)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(四)有健全的制度,包括内部管理和风险管理制度等;
(五)具备必要的营业场所和与业务有关的其他设施。 对申请设立登记为私募基金管理人的机构进行事中事后监管,督促其合规展业,防范出现重大风险,主要依靠私募基金行业自律组织完成。
在自律机制方面,证监会按照“监管+服务”的模式对私募管理人进行登记备案和监督指导,中国证券投资基金业协会根据自律原则为私募管理人提供登记备案和服务。通过建立和完善相关制度办法和监管规则,形成规范有序的运行体系,实现对私募管理人登记管理工作。