证券行业都有哪些角色?
在中国大陆,有上海证券交易所、深圳证券交易所两个场内交易的证券交易所。按国务院的统一部署,中国证监会于2004年上半年组织上海证券交易所、深圳证券交易所完成了对证券交易所统一监管的技术改造,形成了对证券交易所交易、托管和结算系统的集中监控能力。证监会交易系统监控中心可以实时监控证券交易所内运作的证券交易、托管和结算系统,监控证券经纪商的交易行为以及与交易直接相关的内部控制和动态信息,监控投资者买卖证券的行为。中国证监会对证券交易所集中统一监管的实现,不仅使证监会能够实现对证券交易所的实时监管,为有效防范和化解市场风险,实现依法、高效监管提供了重要条件和可靠保证,也为证券交易所的规范发展和市场创新奠定了基础。
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司按经营业务的不同,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司经营证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务、及其他辅助类证券业务,经纪类证券公司经营证券经纪业务、及其他辅助类证券业务,不得从事自营业务、承销业务。
证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。客户是指以取得证券投资收益为目的而投资于有价证券的主体。客户可以是自然人,也可以是法人,具体有政府、企业、各种金融机构和个人。在我国,证券经纪商是指依法成立的、经营证券经纪业务的证券公司。客户所委托买卖的证券只要在证券经纪商所代理的证券交易所上市交易,证券经纪商必须按照客户的要求执行委托指令。如果交易市场出现急涨急跌等不正常情况,或证券经纪商不能正常执行委托指令,致使客户遭受实际损失的,客户有权要求赔偿。