证券行业有哪些业务?
1、证券承销业务
证券承销业务是指证券公司代理发行人发行证券的行为。证券承销业务具体的有包销和代销两种承销方式。这两种方式在承销期结束时,售后剩余证券处理方式不同。采取包销方式的,承销结束时,剩余证券必须全部由承销商购入;而采取代销方式的,承销期结束时,剩余证券由发行人自行购回。
2、证券经纪业务
证券经纪业务是指证券公司通过接受客户委托,为客户代买或代卖有价证券的经营性活动。投资者买卖证券,可以不直接在证券交易所进行,而需通过证券公司进行。
3、上市公司并购重组财务顾问业务
财务顾问业务是指为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。财务顾问在证券公司业务拓展中处于重要地位,是投行部门的“看家本领”。
4、自营业务
自营业务也是证券公司所有业务中需要消耗较大人力和物力的投资经营活动,是证券公司为实现盈利目标而进行的活动。因此,对证券公司的管理水平、人员的专业素质、技术力量都提出了较高的要求。
5、资产管理业务
客户资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务的行为。在控制风险的前提下,为客户提供专业化的理财服务,提高客户的理财水平和投资收益,是证券公司发挥自身优势、向客户提供个性化产品和服务、增强客户黏性与提升盈利能力的重要方式。
6、IB业务
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当按照相关规定,落实好隔离制度。证券公司可以委托或者担任介绍业务的主体仅限于本公司或其依法设立的全资子公司。