股票违规如何赔偿?
1,民事责任部分(主要是违约和侵权责任)一般是比较难索赔的,尤其是投资有风险这个市场参与方已经知悉的风险情况下。
2,但是证券公司的违法行为是较容易索赔的;根据《证券法》及其实施条例的规定,证券公司从事违法行为要承担相应的行政责任和刑事责任之外,还要承担投资者的民事赔偿责任。 投资者要求赔偿的基础,在于认为证券公司之行为违反了法律、法规或者部门规章并应当为此承担责任。所以,证券公司在从事代理客户买卖证券、为客户交易进行信息披露、提供财务顾问服务以及进行其他业务的过程中,存在如下行为的,即应承担相应民事责任——
违反法定职责或约定义务 ①未尽忠实、勤勉的义务 ②未经合法授权代为接受委托 ③未全面客观履行报告、告知信息义务 ④未履行提示风险、制订合理投资预案等义务 ⑤对造成的损失是否存在过错以及过错的程度
侵权行为 侵犯他人财产权利 泄露客户资料 违背客户委托做出买卖决定 利用因职务便利获取的信息进行证券投资 通过不正当手段使他人遭受损失
3,关于证券公司因违法而受到的行政处罚,在确定其是否具有重大过失时可以作为认定依据,但直接以此作为判令其承担侵权责任的法律依据。