股票违规如何赔偿?

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1,民事责任部分(主要是违约和侵权责任)一般是比较难索赔的,尤其是投资有风险这个市场参与方已经知悉的风险情况下。

2,但是证券公司的违法行为是较容易索赔的;根据《证券法》及其实施条例的规定,证券公司从事违法行为要承担相应的行政责任和刑事责任之外,还要承担投资者的民事赔偿责任。 投资者要求赔偿的基础,在于认为证券公司之行为违反了法律、法规或者部门规章并应当为此承担责任。所以,证券公司在从事代理客户买卖证券、为客户交易进行信息披露、提供财务顾问服务以及进行其他业务的过程中,存在如下行为的,即应承担相应民事责任——

违反法定职责或约定义务 ①未尽忠实、勤勉的义务 ②未经合法授权代为接受委托 ③未全面客观履行报告、告知信息义务 ④未履行提示风险、制订合理投资预案等义务 ⑤对造成的损失是否存在过错以及过错的程度

侵权行为 侵犯他人财产权利 泄露客户资料 违背客户委托做出买卖决定 利用因职务便利获取的信息进行证券投资 通过不正当手段使他人遭受损失

3,关于证券公司因违法而受到的行政处罚,在确定其是否具有重大过失时可以作为认定依据,但直接以此作为判令其承担侵权责任的法律依据。

温苑华温苑华优质答主

对于题主的问题,首先我想指出一点,就是我国目前并没有《证券法》中规定有关于投资者维权诉讼的条款或者法律条文中没有相关规定。所以题主所提到的“索赔”问题是没有法律依据支撑的。 其次,根据我国的监管制度体系来看,涉及到证券类案件的司法判决大多为行政处罚案件;而民事案件则通常为侵权纠纷案、证券市场内幕交易责任纠纷案及虚假陈述纠纷案等。其中,行政处罚案件与侵权纠纷案由都是属于行政行为的范畴或民事诉讼程序的前置条件。也就是说,只有在被告被生效的法律文书确认违法的前提下才有向原告进行相应赔礼道歉并承担其他相关费用的义务。在证券市场的案件中,无论是行政行为或是侵权行为(因为其本质上是一种侵益事实)都是以违反《证券法》或其他相关法律为依据来认定其违法行为的,因此不能以《证券法》中的相关罚则作为依据要求行为人赔偿股民的损失。

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